- Identificeren en beheersen van compliance risico
- Trainen
- Controleren van (cliëntacceptatie)dossiers
- Extern meldpunt ongebruikelijke transacties
- Opstellen van rapportages
Expertise linkages
- Wetgeving
Artikel 6 van de MiFID uitvoeringsrichtlijn
Richtsnoeren met betrekking tot bepaalde aspecten van de MiFID-eisen voor de compliancefunctie
Artikel 4:11 Wft
Artikel 10 Besluit prudentiële regels Wft
Artikel 21 Besluit prudentiële regels Wft
Artikel 15 Wet toezicht trustkantoren 2018
Artikel 17 Besluit toezicht trustkantoren 2018
Artikel 2d Wet ter voorkoming witwassen en financieren terrorisme - Literatuur
Compliance and the compliance function in banks, Basel Committee on Banking Supervision
Corporate governance principles for banks, Basel Committee on Banking Supervision
A best practice model for bank compliance, McKinsey & Company
DNB - Jurisprudentie
- Bankierseed